[新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到

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1.媒體來源: ETtoday 2.記者署名: 記者紀佳妘/台北報導 3.完整新聞標題: 元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到缺失罰60萬 4.完整新聞內文: 國際油價今年初首次出現負油價,元大S&P原油正2(00672L)面臨下市危機,金管會今( 17)日表示,金檢時發現元大投信操作內控疏失,最後處以60萬元罰鍰;此外,該檔基金 若於9月底前往前推算30天平均淨值不到2元,屆時須申請下市。 金管會證期局表示,檢查局今年6月進行例行金檢時,發現4月至6月期間出現操作內控缺 失,主要是元大投信對該檔基金的重大調整投資策略,相關資料未留存經適當核決或授權 的簽核紀錄,且分層負責明細表未事先明定簽核程序,儘管後來公司說明有到董事長同意 ,但過程沒有留下書面軌跡,代表內部控制制度的設計顯然不足。 證期局指出,元大投信未依證交所「對上市受益憑證信託事業及境外基金機構重大訊息之 查證暨公開處理程序」所定期限辦理公告作業,按照程序應在改變交易隔天就公告,但公 司卻晚了2天。 另依證券曁期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定,證期局命令元大 投信必須委託第三方財務報告簽證會計師事務所的會計師,專案審查改善後的內部控制制 度,並出具審查報告。 證期局指出,在會計師出具對於內部控制制度的設計及執行有效性的審查意見,並經金管 會同意前,得依期貨信託基金管理辦法第17條第8款規定,退回或不核准該公司期貨信託 基金募集案件;根據統計,元大投信現在有一檔募集案的申請,恐會被退回。 「元大S&P原油正2」ETF面臨下市,證期局則說,截至8月底,該檔基金發行規模約36億元 ;另依照規定,從9月底往前算30個營業日,每單位淨值平均未達2元,必須申請下市,一 般來說申請下市有一定作業流程,獲准後公告下市啟動程序約要一個月至一個半月的時間 ,因此屆時淨值無法回到2元,最快11月中旬將下市;據了解,目前從9月16日往前算30天 ,每單位淨值平均為0.87元。 對此,元大投信表示,尊重主管機關的裁罰結果,公司會盡速依照主管機關的指示予以改 善。 5.完整新聞連結 (或短網址): https://www.ettoday.net/news/20200917/1811559.htm --
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1Fhorseorange: 福利熊 熊福利 啊 升官了 09/17 19:58
2FWaitaha: 重罰60萬 09/17 19:58
3Fsbflight: 好了啦超大杯 09/17 19:59
4Fhbj1941: 可憐阿,早在3月多就討論到爛,什麼問題都講了,現在罰 09/17 19:59
5Ftwdvdr: 這支還有人玩哦 之前不是桶樓子過 09/17 20:00
6Fhbj1941: 個60萬是怎樣 09/17 20:00
7Fmakimakimaki: 重罰60萬!!! 09/17 20:01
8Farcher9229: 溢價這麼高 愛撿便宜 怪誰 09/17 20:03
9Fkevin870325: 不知道割了多少韭菜 09/17 20:03
10FCeferino: 金管會自己擅改規則不用檢討嗎 09/17 20:20
11FHANAXALICE: 笑死人 09/17 20:25
12Fpatentstm: 有簡單版兩句話說明嗎 09/17 20:29
13FPennyFinn: 該死 09/17 20:33
14Fbighorse0: 罰60萬 09/17 20:34
15Fjames80351: 福利熊滾動式無視規則亂搞 拍拍屁股就走人升官了zzz 09/17 20:43
16Fphotoless: 垃圾金館會 09/17 20:57
17FChungLi5566: 就推出一個直接告訴你會賠錢的商品 還一堆人買 09/17 21:29
18Fxylitol: 怒罰60萬!!! 09/17 21:45
19Fyesonline: 金管會就是個笑話啦 09/18 09:46

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128 [新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到 bamama56 2020/09/17 19:57:19
19 >> [新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到 leon105 2020/09/17 19:57:32
6 Re: [新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到 sean3378 2020/09/17 20:18:31
16 Re: [新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到 Liux 2020/09/17 23:48:23
0 Re: [新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機 金管會抓到 ksxo 2020/09/18 09:44:27

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